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未通報可疑交易 道明銀行被罰款920萬元
2024-05-02 14:17
多倫多道明銀行（TD）因不遵守洗錢和恐怖主義融資措施，而被本國金融罪案監管機構處以920萬元的罰款，TD同時面臨美國監管機構的合規調查。
加拿大金融交易和報告分析中心（FINTRAC）去年先後對加拿大皇家銀行和加拿大帝國商業銀行，就洗錢和恐怖主義融資的違規問題，處以750萬元和130萬元的罰款。
FINTRAC表示，道明銀行於2022年3月至2023年3月審查期間，有5次違規行爲。
違規行爲包括：有合理理由要求時未提交可疑交易報告、未評估和記錄洗錢或恐怖活動融資風險，以及未針對高風險採取規定的特別措施。
在審查過程中，Fintrac 確認96 名未加入該銀行高風險客戶名單的客戶，其中包括一名政治公眾人物。
道明銀行發言人表示正在努力改進。
與此同時，道明銀行正在接受美國監管機構對其反洗錢合規計劃進行的調查，該銀行已經提取了4.5億美元作爲初始準備金。
(KL)
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